2007.02.27

罚没资产是打击国际犯罪的有效做法

美国国务院国际信息局(IIP)《美国参考》 记者Eric Green 从华盛顿报道，美国司法部(Department of Justice)官员2月20日向《美国参考》记者表示，资产罚没(Asset Forfeiture)与资产分享是打击洗钱活动与恐怖主义融资活动行之有效的办法。

美国司法部官员莱斯特·约瑟夫(Lester Joseph)说，最重要的目标是"没收罪犯的非法所得"。

根据资产罚没法，政府把从事洗钱和其他犯罪活动所得的财产没收充公。司法部官员说，美国正在与其他国家分享没收的资金。自1989年至2007年1月，在征得国务院的同意后，它已把超过2.28亿美元[的没收款项]移交给35个在资产罚没案件中向美国提供协助的国家。

约瑟夫说："不管资产在哪里，也不管最终由哪个司法管辖区来执行罚没命令，资产分享的做法都创造了各国共同努力获得奖励的机会，从而加强了国际资产罚没的合作。"

世界银行(World Bank)和国际货币基金组织(IMF)联合出版的一本刊物给洗钱活动下的定义为：对毒品走私和恐怖主义等非法来源或活动所得的资金加以伪装。恐怖主义融资活动则与之不同，它涉及向恐怖分子或赞成恐怖主义的集团提供财务资助，而资助恐怖主义的资金有可能源自合法渠道。洗钱活动与恐怖主义融资活动经常表现出同样的特征，大部份与隐藏和伪装有关。

据美国国务院发布的2006年度《国际毒品管制战略报告》(International Narcotics Control Strategy Report)指出，"国际反洗钱活动的努力在2005年不断壮大并越来越有效。"在这份报告涵盖的时间内，有更多的国家──共有17个国家── 在2005年首次正式宣布已制定反洗钱活动和反恐怖主义融资活动的法律。美国国务院的2007年度报告定于三月初发布。

美国联邦调查局(FBI)打击恐怖主义融资工作组前组长丹尼斯·洛梅尔(Dennis Lormel)2月22日对《美国参考》记者说，打击洗钱活动和恐怖主义融资活动方面的国际合作极其重要但也极具挑战性，因为世界各国在法律与金融制度上存在分歧。

他说，一个具体问题涉及如何给"恐怖主义"下定义。洛梅尔说，要在这个名称的意义上达成全球共识可能是十分困难的事情。洛梅尔现为设立在弗吉尼亚州雷斯顿市(Reston)一家称为"国际企业风险评估公司"(Corporate Risk International)的资深副总裁。

区域合作的好处

美国财政部官员帕特里克·奥布赖恩(Patrick O'Brien)2月12日在迈阿密召开的反洗钱活动会议上表示，美国政府与国际合作夥伴为追踪打击非法金融活动做出了共同努力，目前已在世界各地取得显著成效。 这次大会由佛罗里达国际金融家协会(FIBA)主办。

奥布赖恩提到美国与哥伦比亚执法机构通过合作破获了一个由兄弟二人为头目的庞大贩毒集团。奥雷胡埃拉两兄弟(Gilberto和Miguel Rodriguez Orejuela)曾控制了约80%由哥伦比亚向美国贩运的可卡因。

在财政部负责打击恐怖主义融资活动的助理部长奥布赖恩还指出，奥雷胡埃拉两兄弟2006年11月认罪后被判处30年徒刑，其从事毒品贩运所获得的21亿美元被下令罚没。

奥布赖恩在大会上说，成功破获这一贩毒集团有力地说明加强区域合作意义重大。为了实现这一目标，他宣布说，美国与拉丁美洲私有部门之间的对话将于4月18日至20日在哥伦比亚卡塔赫纳(Cartagena)举行。来自美国和拉丁美洲金融部门的代表将出席会议，以讨论制定打击洗钱活动和恐怖主义融资活动的措施。

佛罗里达好莱坞城3月15日至17日还将举办打击洗钱活动的会议。会议举办者为迈阿密全球预警媒体(Alert Global Media)。

财政部打击金融犯罪执法网(FinCEN)代理主任威廉·贝蒂(William Baity)指出，全世界的金融机构希望尽其努力保护市场和国家。 不过，他强调说，这些机构需明白他们提供的有关可疑金融活动的信息不会不了了之。

贝蒂说，埃格蒙特金融情报组织(The Egmont Group of Financial Intelligence Units)就此类可疑活动提供了交流信息的中心。该组织在美国国内及世界其他100个国家及地区设有办事处。

前联邦调查局官员洛梅尔说，如果各国金融情报机构能够就交流信息这一至关重要的问题达成共识，埃格蒙特组织就能发挥十分重要的作用。他说，就可疑金融活动案件交流经验教训将大大有助于提高解决恐怖主义融资活动和洗钱活动等问题的能力。

(完)

美国国务院国际信息局http://usinfo.state.gov