2008.06.11

现代民主之由来

在韩国，言论自由和其他自由随着自由市场的发展而实现。

作者：迈克尔∙曼德尔鲍姆(Michael Mandelbaum)

曼德尔鲍姆说，自由和自治是民主的两个组成部分。他说，自由市场首先出现，并为民主的兴起准备了适当的条件。曼德尔鲍姆是约翰斯∙霍普金斯大学(Johns Hopkins University)高级国际研究院(School of Advanced International Studies)美国对外政策教授，撰有《民主的好名声：世界上最流行的政体》(Democracy's Good Name: The Rise and Risks of the Worlds Most Popular Form of Government)一书 (公共事务出版社，2007)。

过去30年来，民主的兴起引人瞩目。1900年，仅有10个国家可算作民主国家。到20世纪中叶，民主国家的数目增加到了30个，在此后25年中，这个数字没有变化。但到2005年，全世界190个国家中，已有119个国家跻身民主国家的行列。这种情况是怎么发生的呢？要回答这个问题，首先要对民主本身有一个正确的理解。

对使用这个名词的人来说，这包括几乎所有的人，民主是一种单一、综合、很容易识别的政治制度。然而，从历史上来说，正如我在《民主的好名声：世界上最流行的政体》一书中所说，民主是通过两种政治传统的融合而产生的，而这两种政治传统直至进入19世纪后很久还是互不相同的，甚至被广泛认为互不相容。

这两种政治传统是自由和人民主权(或称"自治")。自由属于个人，而人民主权则是一种社会属性。自由涉及政府行为，或更准确地说，涉及政府不应向公民实施的行为，即政府不可限制个人自由。而自治则必须涉及到执政者的选举方式，即由全体人民选举产生。因此，自治回答了由谁执政的问题，而自由则为执政者制定了行为规范。

民主的两个组成部分有着不同的历史。自由是二者中较悠久的部分，其发展经历了三个阶段。以私有财产为形式的经济自由源于古罗马时期的西欧。这一传统中的宗教自由，即信仰自由，主要因16世纪和17世纪新教改革所导致的基督教欧洲之分裂而应运而生。与前二者相比，政治自由姗姗来迟，其雏形见于18世纪的英国。政治自由的特征是政府不对言论、集会和政治参与施加控制。

1789年的法国大革命给全世界带来了人民主权的概念，它主张主权属于全体人民，而不属于世代相传的王朝。由于让全体人民在所有的时间内直接管理自己不切实际，因此一种贯彻人民主权的工具应运而生，这就是代表制政府。人民普遍享有选举权并通过自由、公正和公开的选举来选择自己的代表。直至19世纪下半叶，人们普遍认为人民主权会压制自由。当时的看法是：如果人民在他们所生活的社会里获得最高权力，他们会夺走富人的财产并要求每一个人在政治和社会方面与大众保持一致。两部19世纪政治分析经典著作十分详细地描述了这种危险，这两部著作分别是法国贵族亚历克西∙德∙托克维尔 (Alexis de Tocqueville)的两卷集专论《美国的民主》(Democracy in America)和英国人约翰∙斯图亚特∙穆勒(John Stuart Mill)的文章《论自由》(On Liberty)。但到了20世纪，自由与人民主权可以并行不悖这一点已十分清楚，现在世界上许多国家的情况正是如此。

社会保障计划

二者成功融合的一个重要原因是在19世纪末和20世纪初制定的政府社会保障计划──老年养老金、失业保险和医疗保健福利，这些保护措施后来被一并称为社会安全网或福利国家。由于每个人都有权享受这些福利，福利国家实际上使财产分配普遍化，反而使私有财产制度更容易被人接受。

社会福利和自由及人民主权相结合赋予民主以吸引力。现代历史进程也促进了民主的发展，民主国家──如十九世纪的英国和二十世纪的美国──成为世界上最富有和最强大的国家。一事成，百事成。由于二十世纪后半叶世界上最成功的国家──西欧和日本以及美国和英国──都是民主国家，因此其他国家也努力效仿它们。

在法国国庆节这一天，巴黎庆祝人民主权诞生纪念日。

有建立政府民主制的愿望是一回事，而真正建立这样一个制度则是另一回事，其中的关键在于民主的两个组成部分之间的关系。人民主权是一个比较容易实施的政治原则，几乎在各地都可以很快和无需太多成本地举行自由选举。

然而，建立自由则困难得多。它要求有相应的机制，其中最重要的是一套完善的法律制度。它要求人民有运行这些机制的技能和经验。自由只有尊重此等机制的价值观──如尊重法治──广泛传播的社会中才能蓬勃发展。这些机制、技能和价值观不可能召之即来，也不可能轻易地从国外输入。例如，在英国，这些机制是经过了很多世纪才演变而成。这就向我们提出了一个问题：它们从哪里来？缺乏民主机制和实践的社会如何获得这些机制？

如我在《民主的好名声》一书中所解释的那样，政治民主的主要根源是自由市场经济。虽然过去有、而且现在继续有一些只实行自由市场经济而不实行民主政治的国家，但是21世纪实行政治民主的国家无一没有自由市场经济。在20世纪最后四分之一的时期里实行民主的国家──特别是在南欧、拉美和东亚及东南亚──大多数有至少一代人运行市场经济的经验。

市场培育民主

自由市场以四种方式培育民主。首先，每一个自由市场的核心是私有财产制，而私有财产制本身就是自由的一种形式。因此，一个拥有有效的自由市场的国家已经拥有了政治民主的一个重要组成部分。

第二，自由市场创造财富。很多研究表明，一个国家越是富有，就越有可能实行民主管理。民主需要政治参与，而富人比穷人有更多时间参与政治。财富创造了历来就是民主的社会支柱的中产阶级。

第三，自由市场是社会科学家所称的公民社会的核心：它由社会中独立于政府的工会和宗教及专业人员协会等组织和团体构成。公民社会介于政府和个人之间。它限制政府的权力，为独立于政府的活动提供社会空间。公民社会的各种组织靠自由市场经济提供其赖以立足生存的资金。没有公民社会就不可能有民主，没有有效运转的自由市场经济就不可能有公民社会。

第四，自由市场培育对于民主政治至为关键的两种习惯。其一是信任。民主制度下的公民必须相信政府不会限制他们的权利，人口中的少数群体必须相信多数群体不会伤害或迫害他们。在一个自由市场经济体内，买卖双方必须相互信任，认为对方会履行他们达成的协议条款，否则商务就无法进行。

市场培育的对民主至关重要的另一种习惯是妥协。事实上，可以把民主定义为通过和平妥协而不是暴力或强迫化解社会中不可避免的分歧的政治制度。人们通过自由市场经济每天的活动学会作出让步。买卖双方总是要通过讨价还价作出让步，因为卖方总是想抬高价钱而买方则总希望少付钱。

在二十世纪最后三分之一的时期开始时，自由市场在几乎所有地方都被看成是创造繁荣的最佳经济组织形式。所有社会都希望繁荣昌盛，因此它们几乎全都建立了──或努力尝试建立──自由市场经济。由于前者往往推动后者的发展，因此，与其他任何变化相比，自由市场的发展对民主在世界各地令人瞩目的兴起都发挥了更大作用。

(完)

本文表达的见解不一定反映美国政府的观点或政策。