14 octubre 2009

Red se cierra en lucha internacional contra la corrupción

En 2006, una corte federal de EE.UU. sentenció a Pavlo Lazarenko, ex primer ministro ucraniano, por lavado de dinero y otros delitos.

Por Chris Connell
Corresponsal especial

Washington – Estados Unidos fue otrora el único país que tenía una ley que tipificaba como delito el soborno de un funcionario extranjero.

Ahora, muchos países tienen este tipo de leyes, los investigadores y fiscales de distintos países cooperan estrechamente y dos convenios internacionales facilitan esa labor.

Durante décadas después de que el Congreso y el entonces presidente Jimmy Carter tipificaran como delito el soborno de funcionarios y políticos extranjeros para conseguir negocios, Estados Unidos estaba solo en esta lucha contra la corrupción. Algunos ejecutivos se quejaban de que la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de 1977 –promulgada a raíz de un escándalo internacional sobre los sobornos que Lockheed Aircraft Corporation pagó para vender aviones de combate– los obligaba a competir en los mercados extranjeros con una mano atada a la espalda.

Pero en lugar de revocar la ley, el Congreso ordenó al poder ejecutivo a que obtuviera la participación de otros países para que el soborno dejara de ser considerado como un costo de hacer negocios. Esos esfuerzos dieron fruto en 1997, cuando la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) adoptó una dura Convención contra el Soborno, que entró en vigor en 1999.

Pasaron varios años hasta que los países ratificaron la Convención y modificaron sus leyes penales, pero en la actualidad 38 países lo han hecho, entre ellos ocho países no pertenecientes a la OCDE (Argentina, Brasil, Bulgaria, Chile, Estonia, Israel, Eslovenia y Sudáfrica). Junto con estos países que se añaden a la lista entera de países de la OCDE, las partes en la Convención no sólo representan la mayoría de las entidades principales de la economía mundial, sino las casas matrices de muchas compañías multinacionales.

“Estábamos completamente solos durante 20 años. Éramos el único país que tenía una ley que tipificaba como delito conductas que eran prácticas comerciales habituales en muchas otras jurisdicciones”, recuerda Mark Mendelsohn, que está a cargo de las iniciativas del Departamento de Justicia dirigidas a combatir la corrupción internacional. Ahora, denomina el esfuerzo para tipificar como delito a los sobornos comerciales “una iniciativa mundial”.

El Convenio de las Naciones Unidas contra la Corrupción (CNUCC), aún más abarcador, entró en vigor en 2005 y ha sido ratificado por 138 países, pero la supervisión del cumplimiento es todavía una labor en ciernes. Cinco países del Grupo de los 20 (Alemania, India, Italia, Japón y Arabia Saudita) aún no han ratificado este Convenio.

En 1997, Ferdinand Marcos Jr., único hijo del difunto dictador filipino, testifico sobre la presunta riqueza ilícita de su familia.

Sea o no un delito, ejecutivos de negocios sin escrúpulos siguen utilizando los sobornos para conseguir contratos, líderes corruptos saquean las arcas públicas, y políticos deshonestos y  funcionarios “públicos” se llenan los bolsillos. Estos problemas no se limitan a los países pobres, incluso algunos de los países más ricos tienen dificultades para juntar la voluntad política para hacer cumplir las leyes y garantizar recursos suficientes para entidades de fiscalización y fiscales.

Pero los que están en el frente de esta lucha dicen que la red se cierra en la lucha contra la cleptocracia. Ejemplos de algunos éxitos son los siguientes:

• En 2006 un juez estadounidense de San Francisco condenó a Pavlo Lazarenko, ex primer ministro ucraniano, a nueve años de prisión y a pagar una multa de diez millones de dólares por lavado de dinero, fraude por medios electrónicos y el transporte de bienes robados. Las autoridades aún tratan de recuperar más de 100 millones que se sospecha que robó durante dos turbulentos años (1996-97) en el cargo.

• A principios de este año, un tribunal de Las Vegas condenó a dos ex directivos del Banco de China a más de 20 años de prisión por fraude financiero, fraude organizado y otros delitos. Los dos, junto con un cómplice, robaron cerca de 500 millones de dólares del banco del Estado y huyeron a Estados Unidos.

• Tardó 18 años, pero en 2004 Filipinas pudo recuperar 624 millones dólares que el dictador Ferdinand Marcos había escondido en bancos suizos.

• Las autoridades de Estados Unidos en Miami congelaron 110 millones de dólares que se encontraron en cuentas bancarias de un conocido caso de corrupción pública en Italia. El dinero lavado era parte de las ganancias obtenidas por los herederos del magnate de la industria Angelo Rovelli, quien sobornó a jueces italianos para que fallaran a su favor en una disputa de negocios.

El caso de Siemens AG, en el que el gigante de la ingeniería accedió a pagar a las autoridades de Estados Unidos y de Alemania 1.600 millones dólares por haber sobornado a funcionarios públicos de todo el mundo para conseguir contratos enormes, fue consecuencia de una investigación conjunta que comenzó después de que el estricto fiscal de Munich ordenase en el 2006 redadas al amanecer en los hogares de decenas de ejecutivos de Siemens.

Barbara Stockinger, portavoz del fiscal de Múnich, dijo que después de solicitar la asistencia jurídica mutua, las autoridades alemanas trabajaron en estrecha colaboración con sus homólogos estadounidenses (incluyendo fiscales del Departamento de Justicia de Estados Unidos, agentes del FBI e investigadores de la Comisión de Valores) para construir sus casos y concluirlos a la vez en diciembre de 2008. El trabajo en equipo demostró ser “excepcionalmente productivo”, dijo Stockinger.

“Fue una verdadera colaboración. No se trataba sólo de responder a las peticiones formales”, aclaró Mendelsohn. “Fue un hito en la cooperación internacional”.

La oficina de Mendelsohn ahora tiene estrechas colaboraciones con varios fiscales de otros países. Y eso es como debe ser, dijo. “El Departamento de Justicia no pueden patrullar el mundo entero. Las autoridades alemanas, británicas, francesas, japonesas y todos los demás tienen que poner de su parte”.

(El Servicio Noticioso desde Washington es un producto de la Oficina de Programas de Información Internacional del Departamento de Estado de Estados Unidos. Sitio en la Web: http://www.america.gov/esp )